Wir überprüfen Ihre Prozesse und Maßnahmen im Bereich der Geldwäscheprävention – objektiv und unabhängig.
Eine regelmäßige und unabhängige Überprüfung der bestehenden Maßnahmen zur Geldwäscheprävention ist nicht nur gesetzlich vorgeschrieben (§ 6 Abs. 1 Nr. 7 GwG), sondern auch essenziell für ein effektives Compliance-Management. Zudem kann eine gezielte Vorbereitung auf ein Audit oder eine behördliche Prüfung dazu beitragen, Risiken frühzeitig zu identifizieren, Feststellungen zu vermeiden und Effizienzpotenziale zu heben.
Wir analysieren Ihre geldwäscherechtlichen Prozesse, Kontrollmechanismen und Dokumentationen auf regulatorische Konformität, Effektivität und Effizienz. So erkennen wir regulatortische Lücken frühzeitig, auch unter Verwendung von Benchmarks und Best-Practice-Ansätzen (Gap-Analyse). Im Rahmen unserer Prüfung erstellen wir einen detaillierten, unabhängigen Bericht mit konkreten Empfehlungen zur Optimierung Ihrer Geldwäschepräventionsmaßnahmen. Hierbei schlagen wir, sofern zutreffend, auch konkrete Verbesserungsmaßnahmen vor.
Ob als gesetzlich geforderte Überprüfung oder zur Vorbereitung auf eine anstehendes Audit bzw. eine Prüfung der Aufsichtsbehörde – mit unserer Expertise minimieren Sie Risiken und sorgen für eine lückenlose Compliance.
Wir führen eine unabhängige Prüfung Ihrer AML-Maßnahmen durch, um die Einhaltung gesetzlicher Vorgaben sicherzustellen und Risiken frühzeitig zu erkennen.
Unsere Analyse stellt sicher, dass Ihre internen Prozesse und Dokumentationen vollständig den Anforderungen des GwG entsprechen und minimiert das Risiko von Feststellungen durch Audit oder Behörden.
Im Rahmen der Prüfung identifizieren wir Effizienzpotenziale und schlagen konkrete Best-Practice-Maßnahmen vor, um Ihre Geldwäscheprävention kontinuierlich zu verbessern und effizienter zu gestalten.
Warum ist eine regelmäßige Überprüfung der Geldwäschepräventionsmaßnahmen notwendig?
Eine regelmäßige Überprüfung ist gesetzlich vorgeschrieben (§ 6 Abs. 1 Nr. 7 GwG) und hilft dabei, Risiken frühzeitig zu identifizieren und Schwächen im Compliance-System zu beheben. Sie stellt sicher, dass alle Vorschriften eingehalten werden und Ihre Geldwäscheprävention stets auf dem neuesten Stand ist.
Was umfasst das unabhängige Audit der Geldwäschepräventionsmaßnahmen?
Das Audit beinhaltet die gründliche Analyse Ihrer internen Prozesse, Kontrollmechanismen und Dokumentationen im Hinblick auf ihre regulatorische Konformität, Effektivität und Effizienz. Dabei prüfen wir, ob alle gesetzlichen Vorgaben erfüllt werden und ob Optimierungspotenziale bestehen. Die Prüfung schließt mit einem Prüfbericht, den wir nach Ihren konkreten Anforderungen ausgestalten können,
Wie kann ein unabhängiges Audit durch AML-Experts zur Minimierung von Risiken beitragen?
Unser unabhängiges Audit hilft, potenzielle Schwachstellen und Risiken in Ihrem Geldwäschepräventionssystem zu identifizieren, bevor diese zu Problemen oder Feststellungen im Rahmen einer Jahresabschlussprüfung, internen Revision oder aufsichtsrechtlichen Prüfung führen. Dadurch lassen sich teure Fehler, gesetzliche Verstöße oder Bußgelder präventiv vermeiden.
Wenn Schwächen aufgedeckt werden, erstellen wir einen detaillierten Bericht mit klaren Handlungsempfehlungen zur Optimierung. Wir schlagen gezielte Verbesserungsmaßnahmen vor, die Ihre Prozesse stärker absichern und sicherstellen, dass Sie weiterhin compliant bleiben. Der Bericht wird stets absolut vertraulich behandelt.
Welche konkreten Vorteile bietet eine externe Überprüfung im Vergleich zu einer internen Prüfung?
Ein externer Prüfer bringt eine objektive, unabhängige Perspektive und kann potenzielle Probleme durch ein Benchmarking mit Best-Practice-Lösungen erkennen, die möglicherweise intern übersehen werden. Zudem bietet eine externe Prüfung einen zusätzlichen Vertrauensfaktor gegenüber Aufsichtsbehörden oder dem Jahresabschlussprüfer und kann so zusätzliches Vertrauen schaffen.
Wie kann ich mich auf eine behördliche Prüfung oder eine Jahresabschlussprüfung vorbereiten?
Mit einer unabhängigen Überprüfung Ihrer Maßnahmen durch unsere Experten können Sie sich optimal auf anstehende Audits (z.B. die Jahresabschlussprüfung) oder behördliche Prüfungen vorbereiten. Wir helfen Ihnen, Schwächen zu beheben und sicherzustellen, dass Ihr Unternehmen alle regulatorischen Anforderungen erfüllt.
und melden uns umgehend bei Ihnen.
